王志乐会长谈合规管理三大本质特点：自律主动性、管理融合性、法治预防性

合规的定义   

参照国际标准ISO37301（国内标准编号GB/T35770 ）“合规管理体系 要求及使用指南”，合规是指一个组织履行全部合规义务。这些义务涵盖两个关键层面：一是必须遵循的外部法律法规等强制性必须遵守的要求；二是组织自愿选择遵循的高于法定标准的要求，这使得合规区别并超越了单纯的合法概念。 

合规的本质特点  

本世纪初，合规成为全球企业发展新趋势， 近10年来，合规在中国迅速成为企业高质量发展的新潮流。合规之所以如此快速和如此大规模被认可和接受，与合规自身的特点密切相关。合规有三个值得注意的本质特点。 

自律的主动性——合规与自律 

合规不是一般意义的遵规守法，而是在于将外部的强制性规范与组织的自我规范的有机融合。它打破了传统的被动守法模式，将外部强制约束（他律）与组织内部主动遵循（自律）相结合，极大激发组织内部主动按照更高标准规范自身行为的积极性，体现了组织对合规的主动追求和自我提升。事实上，强化合规可以实现法治、德治与自治的融合。从服从法律和遵守规范提高到追求更高水平道德规范，即从“要我合规”转变为“我要合规”是推进合规的内生动力, 也是合规管理的重要特征。从企业角度看，“遵规守法”是一个良好企业的底线，而优秀企业或者世界一流企业需要有更高的自我规范的追求。 

管理的融合性——合规与管理

合规不是一般意义的遵规守法，而是借助管理手段，将合规要求与目标深度融入组织的管理活动中。合规是要求和目标，合规管理则是实现合规要求与目标的方法与路径。合规管理过程涉及组织全员，从高层领导到基层员工，均需参与其中；合规理念全面贯穿于组织业务流程的每一个环节，达成全员全流程参与的合规管理体系；合规管理是一项常态化、可持续的日常管理活动，并非一时的突击行动或阶段性的巡查，它贯穿于组织运营的始终，持续发挥作用。通过管理活动，有效应对组织面临的两方面合规风险：一方面是未能遵守强制性要求的风险，另一方面是未能达到自愿选择遵守要求的风险。 

法治的预防性——合规与法治

合规不是一般意义的遵规守法，而是通过有效的合规管理体系，全员参与、全流程控制和常态化的管理活动，企业有可能将违法违规风险出现之前就加以发现、控制和化解。正因为如此，合规作为预防性法治的重要组成部分，是一种极为重要的法治工具。它将关注焦点前置到事前阶段，通过科学有效的管理方法，提前识别、评估并化解组织可能面临的法律风险，从源头上防范法律问题的发生。 

合规管理是现代法治从“惩戒威慑”向“风险预防”转型的核心载体，通过组织自我规制降低社会法律实施成本。与公证、仲裁、调解等制度共同构成预防性法治体系，聚焦风险源头阻断。正如国务院国资委在推进中央企业合规管理时，将其作为法治央企建设的重要抓手，充分显示了合规在法治建设中的工具性价值，以管理手段实现法治目标，为企业依法依规稳健发展提供坚实保障 。 

强化合规管理的意义 

合规管理凭借其独特的自律主动性、管理融合性和法治预防性，全方位渗透到企业（组织）运营的各个方面。对于企业而言，合规管理不仅能够有效提升企业整体管理水平，帮助企业追求更高发展目标，还在预防法律风险、防范化解各类危机等方面发挥着不可替代的作用，成为企业实现可持续发展的重要基石 。对于更大范围的社会而言，强化合规管理可以推动各类社会组织健康发展，从而有助于法治社会、法治政府和法治国家的实现。