访谈 | 全国首个企业合规专业协会，何以落地深圳

       8月23日上午，深圳福田深港国际科技园国际会议中心，深圳市企业合规示范区建设工作推进会暨深圳市企业合规协会成立大会上，全国首个企业合规专业协会正式对外宣布成立。

       联合国全球契约组织第十项原则专家组成员、深圳市企业合规协会首届会长王志乐教授接受了南方+记者采访。王志乐教授认为，企业合规是一个全方位的概念。

       “微观而言，它或许只涉及某个具体的企业。”王志乐表示，但从中观层面来看，例如深圳这样一座城市，就要考虑合规的信息要包括哪些、怎么推进、经验在哪。从宏观层面看，还涉及国家间的合规，例如企业走出海外面临着挑战。

       全国首个企业合规专业协会，何以落地深圳？

       在王志乐眼中，深圳的合规探索已成气候。如今通过协会打造企业合规的信息中心，还能在企业间互相分享各自所积累的经验、碰到的困难，甚至吸取的教训。

       打造企业合规示范区，深圳依旧“圳在探索”。

       全国首个企业合规专业协会落地，影响几何？

       近年来，党和国家高度重视、积极倡导推进合规建设。

       “中央提的下一段开放，讲的是制度性开放。”王志乐认为，其中包含了规则、制度、管理以及标准上的开放。        “我们要走高水平的对外开放，显然需要有高水平的标准，例如合规上与国际接轨。”

       中央全面依法治国委员会《关于支持深圳建设中国特色社会主义法治先行示范城市的意见》明确提出支持深圳打造企业合规示范区。

       在此背景之下，深圳市企业合规协会应运而生。去年5月，深圳市企业合规协会开始启动筹建。今年2月26日，深圳市企业合规协会召开了第一届会员大会第一次会议，选举出理事会和监事会。5月26日，经深圳市民政局审核通过，深圳市企业合规协会正式登记成立，落户前海深港国际法务区。8月23日，在深圳市企业合规建设推进会上，深圳市企业合规协会正式揭牌。

       协会共发展目前有会员200余家，单位会员既有大型国企、民企，还包括高校、研究机构、专业机构，个人会员主要包括专家学者、企业法务、律师等，具有广泛的代表性。

       “合规是一个新事物，实际上并不简单。它既有外部监管要求的遵守，也有企业自愿选择的推进。”王志乐认为，协会应承担纽带的作用，以解决社会上合规经验不足的问题。

一方面，作为企业合规的业内专家，王志乐参与了不少央国企的企业合规试点。在参与的过程中他发现，央国企相对完备的管理体系，具备了企业合规所需的制度、组织、机制、文化四大要素。

       “问题在于如何把建立的体系，变成有效的合规体系，而不是停留在纸面上，还要往前走。”王志乐提出，央企国企合规的关键，在于推动有效性的落地。

       另一方面，作为深圳经济社会发展中占据不可或缺的重要力量，截至2022年底，深圳民营企业达237.9万家，占全市企业总量的97%。“民企前期都在求生存求发展，在合规上可能没投入那么多的精力。”王志乐发现不少民企依旧缺乏有关企业合规的制度，推行企业合规难度较大。

      “企业合规不是简单的遵规守法，它是一种现代的管理。管理中包含了组织的自愿选择。”王志乐提出，协会后续的一项重要工作，就是让更多的企业意识到合规对自身未来的高质量发展是决定性的，自主开展企业合规。

       “深圳已有不少企业在探索企业合规，涌现了一批优秀做法，我们也希望把企业在合规方面的一些想法、要求、建议及时向政府反馈。”王志乐表示。

       打造企业合规示范区，深圳在探索

       推进会上，深圳市司法局相关负责人对《关于加快打造企业合规示范区的实施意见》进行了解读。

       深圳市检察院、深圳市国资委、福田区、国信证券、深圳市小额贷款行业协会、深圳市企业合规协会分别作了经验交流发言。

       深圳市市场监管局和深圳市企业和协会分别发布了《企业合规管理体系》地方标准和《合格评定-企业合规师能力要求》团体标准。 

       深圳探索企业合规示范区的步伐，早在2016年就已开始谋划。通过顶层设计、建立机制、构建标准、开展试点、培养人才等途径，探索打造具有深圳特色的企业合规示范区。

       在顶层设计方面，深圳绘制合规“路线图”，印发全国首个全面推进企业合规建设的政策性文件——《关于加快打造企业合规示范区的实施意见》《法治深圳建设规划（2021-2025年）》《深圳市法治社会建设实施方案（2021-2025年）》分别将“积极打造企业合规示范区”“完善企业合规体系建设”作为专项任务。

       在标准体系方面，深圳树立合规“风向标”，制定国内首个企业合规建设地方标准——《企业合规管理体系》，并研究制定生态环保、数据、生物医药、知识产权等专项领域合规标准或指引，逐步构建深圳企业合规地方标准体系。

       在先行试点方面，深圳打造合规“圳样本”。选取投控公司、地铁集团、深业集团、国信证券四家市属国企作为首批合规建设、防范廉洁风险试点单位，以点带面、稳步铺开全市国企合规建设工作。开展新兴金融行业合规试点，探索小额贷款、商业保理等行业合规体系建设。深圳市检察院联合深圳市司法局等单位，探索从“个案合规”到“行业合规”办案机制，深入推进涉案企业合规改革试点工作。

       在平台建设方面，深圳提供合规“优服务”。建立企业合规风险提示及预警发布机制，并组织编印《民营企业法务指南》《民营企业合规与法律风险防控读本》《企业海外合规实务读本》等一系列合规指导丛书。

       在人才培养方面，深圳培育合规“生力军”。深化合规人才联合培养机制，深圳大学合规研究院在全国率先招收三批次111名合规方向法律硕士研究生；深圳市国资委、司法局、商务局对市属国企和民营企业开展合规专题系列培训等。

       协会助力企业合规示范区高质量建设

       23日的会议强调，有关主管部门要做好指导，支持企业合规协会更好履行职责；企业合规协会要发挥专业优势，在专业咨询、风险应对、人才培养等方面为企业合规经营提供优质服务；广大企业要强化合规意识，依法合规经营，共同营造法治化的营商环境。

       王志乐表示，在市司法局的指导下和各部门的大力支持下，接下来协会要做好以下几个方面的工作：一是协助制定本市企业合规发展规划，进行企业合规政策宣传，协助制定企业合规有效性标准和企业合规师标准；二是指导会员单位按照企业合规要求进行规范化建设；三是依据协会的团体标准组织开展企业合规人才培训；四是搭建官网、公众号、协会刊物等宣传平台，推广企业合规文化，宣传企业合规工作等；五是定期举办企业合规高峰论坛，发布深圳企业合规建设白皮书；六是作好深圳市企业合规管理的智库，助力深圳企业合规示范区高质量建设。

        作者：南方+记者 曾子航